{"id":18738,"date":"2018-10-29T11:33:15","date_gmt":"2018-10-29T10:33:15","guid":{"rendered":"https:\/\/faus-moliner.com\/ca\/denuncias-anonimas-los-sistemas-compliance\/"},"modified":"2018-10-29T11:37:19","modified_gmt":"2018-10-29T10:37:19","slug":"denuncias-anonimas-los-sistemas-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/faus-moliner.com\/ca\/denuncias-anonimas-los-sistemas-compliance\/","title":{"rendered":"Denuncias an\u00f3nimas en los sistemas de Compliance"},"content":{"rendered":"
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Uno de los elementos esenciales del sistema de compliance de una compa\u00f1\u00eda es la existencia de un canal por medio del cual sus empleados puedan denunciar actuaciones llevadas a cabo por otros empleados, directivos o colaboradores de la empresa que puedan constituir violaciones de la ley o las normas internas de la compa\u00f1\u00eda.<\/p>\n

No obstante, una cuesti\u00f3n que ha sido controvertida en nuestro pa\u00eds es si tales denuncias pueden ser efectuadas de forma an\u00f3nima o deben ser siempre nominativas, identificando al denunciante.<\/p>\n

Parece claro que desde el punto de vista de los objetivos de un sistema de compliance no ser\u00eda deseable que se prohibieran las denuncias an\u00f3nimas. Si fuera as\u00ed podr\u00edan darse casos en los que las infracciones no llegaran a ser denunciadas por temor del denunciante a ser identificado, aun cuando el sistema le prometa confidencialidad. Sin embargo, en el a\u00f1o 2007 la Agencia Espa\u00f1ola de Protecci\u00f3n de Datos (AEPD) emiti\u00f3 un informe jur\u00eddico en el que indicaba que a fin de cumplir con la normativa espa\u00f1ola en materia de datos de car\u00e1cter personal deber\u00eda exigirse que los sistemas de compliance de las empresas \u00fanicamente aceptaran denuncias en las que se identificara al denunciante. Lo extra\u00f1o de esa conclusi\u00f3n es que el propio documento de la AEPD hace referencia a un informe de un grupo de trabajo de la Uni\u00f3n Europea en el que se indic\u00f3 que los sistemas de compliance pueden aceptar las denuncias an\u00f3nimas como excepci\u00f3n a la regla general de que se deben efectuar de forma nominativa.<\/p>\n

Por todo ello, en los \u00faltimos a\u00f1os nos hemos tenido que plantear si en Espa\u00f1a se pod\u00edan aceptar denuncias an\u00f3nimas en el marco de los sistemas de compliance, si la normativa interna de las compa\u00f1\u00edas no pod\u00eda favorecer su presentaci\u00f3n, pero si una vez efectuadas se pod\u00edan tomar en consideraci\u00f3n, o si no eran posibles en absoluto.<\/p>\n

La buena noticia es que la cuesti\u00f3n parece haber quedado resuelta en los \u00faltimos tiempos.<\/p>\n

Aunque los Tribunales ya hab\u00edan dictado sentencias que aceptaban la validez de las denuncias an\u00f3nimas en ciertos contextos (STSJ ICAN 2117\/2016), el cambio de criterio parece que se ha concretado en el Real Decreto Decreto-ley 11\/2018 de 31 de agosto, que traspone la directiva europea de prevenci\u00f3n del blanqueo de capitales, ya que en el mismo se establece que deber\u00e1 ser posible efectuar denuncias an\u00f3nimas para comunicar los incumplimientos que se produzcan en una empresa de la normativa relativa al blanqueo de capitales.<\/p>\n

Por otra parte, la nueva Ley Org\u00e1nica de Protecci\u00f3n de Datos de Car\u00e1cter Personal, que est\u00e1 en fase final de tramitaci\u00f3n tras haber sido aprobada en el Congreso la semana pasada, tambi\u00e9n parece que establecer\u00e1 que los sistemas de compliance pueden permitir las denuncias an\u00f3nimas, por lo que, si es as\u00ed, la cuesti\u00f3n tambi\u00e9n deber\u00e1 darse por zanjada desde la perspectiva de la normativa de la protecci\u00f3n de datos de car\u00e1cter personal.<\/p>\n<\/div>\n<\/div>\n

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Uno de los elementos esenciales del sistema de compliance de una compa\u00f1\u00eda es la existencia de un canal por medio del cual sus empleados puedan denunciar actuaciones llevadas a cabo por otros empleados, directivos o colaboradores de la empresa que puedan constituir violaciones de la ley o las normas internas de la compa\u00f1\u00eda. No obstante,… <\/p>\n

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M\u00e9s informaci\u00f3<\/a><\/p>\n","protected":false},"author":9,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"inline_featured_image":false,"footnotes":""},"categories":[502,319],"tags":[],"coauthors":[],"class_list":["post-18738","post","type-post","status-publish","format-standard","hentry","category-el-global-ca-2","category-publicacions"],"acf":[],"yoast_head":"\nDenuncias an\u00f3nimas en los sistemas de Compliance - Faus Moliner<\/title>\n<meta name=\"robots\" content=\"index, follow, max-snippet:-1, max-image-preview:large, max-video-preview:-1\" \/>\n<link rel=\"canonical\" href=\"https:\/\/faus-moliner.com\/ca\/denuncias-anonimas-los-sistemas-compliance\/\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"ca_ES\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"Denuncias an\u00f3nimas en los sistemas de Compliance - Faus Moliner\" \/>\n<meta property=\"og:description\" content=\"Uno de los elementos esenciales del sistema de compliance de una compa\u00f1\u00eda es la existencia de un canal por medio del cual sus empleados puedan denunciar actuaciones llevadas a cabo por otros empleados, directivos o colaboradores de la empresa que puedan constituir violaciones de la ley o las normas internas de la compa\u00f1\u00eda. 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